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证券从业资格试题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券交易市场的主要功能是什么？()

A.促进证券发行

B.规范公司治理

C.维护投资者利益

D.以上都是

2.以下哪项不是证券经纪业务的必备条件？()

A.证券经纪机构资格

B.证券从业人员资格

C.证券经纪合同

D.证券自营业务许可

3.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券发行的主体？()

A.国务院证券监督管理机构

B.公司

C.政府机构

D.证券公司

4.投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司的自营损失

B.补偿证券投资者损失

C.证券公司业务风险准备金

D.证券交易费用

5.证券市场的监管原则不包括以下哪项？()

A.公开、公平、公正

B.依法、合规、诚信

C.风险控制、保护投资者

D.资源配置、效率优先

6.以下哪种情况不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.将内幕信息告知他人

C.在非公开场合讨论内幕信息

D.在证券交易活动中因职务关系知悉内幕信息后，在信息公开前买入证券

7.证券发行审核委员会的职责不包括以下哪项？()

A.审核证券发行申请

B.对上市公司进行监管

C.