2023年上海证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题.pdfVIP

上海2023年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试

题

本卷共分为1大题50小题，作答时为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.对平衡型基金结识不对的的是

A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之进行平衡

C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

D.特点是风险比较低，缺陷是成长的潜力不大

2.下列不属「基金销售宣传的严禁规定的是（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉

B.有明确、醒目的风险提醒和警示性文字

C.预测该基金的证券投资业绩

D,登载单位或者个人的推荐性文字

3.关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。

A,发行人运营3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和钞票流量表

B.发行人运营局限性3年的，应披露最近1期的资