2026年基金投顾合规基础单套备考试卷押题卷及考点梳理.docxVIP

2026年基金投顾合规基础单套备考试卷押题卷及考点梳理.docx

2026年基金投顾合规基础单套备考试卷押题卷及考点梳理

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据“卖者尽责、买者自负”的原则，基金投资顾问业务中，客户承担投资亏损的主要责任是（）。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金投资顾问机构

D.客户自身

2.投资者风险承受能力问卷的有效期一般为（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

3.基金投资顾问机构在向客户提供投资建议前，应当对客户进行（）。

A.风险测评

B.资产评估

C.收入证明

D.信用评级

4.关于基金投顾业务与基金销售业务的区别，下列说法错误的是（）。

A.销售业务以“卖产品”为核心，投顾业务以“买产品”为核心

B.销售业务主要关注产品的销售规模，投顾业务主要关注客户的投资收益

C.销售业务中销售机构不承担投资亏损责任，投顾业务中投顾机构不承担投资亏损责任

D.投顾业务赋予了客户一定的投资决策权

5.基金投资顾问机构应当建立（）制度，对投顾业务进行全过程管理。

A.投资决策

B.投资决策与风险管理

C.投资收益

D.风险控制

6.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者购买基金产品时，必须做到产品风险等级与投资者风险承受能力相匹配，这体现了适当性管理的（）。