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2026年证券从业资格模拟试题科目一二答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括：

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.根据我国《证券法》，证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由证券公司承销。证券公司不得拒绝承销：

A.任何证券发行

B.符合法定条件的证券发行

C.价格过低的证券发行

D.证监会指定的证券发行

3.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全且运行良好的公司治理结构

B.具有合格的高级管理人员和熟悉证券业务的专业人员

C.其注册资本最低限额为人民币5000万元

D.有完善的风险管理与内部控制制度

4.证券公司从业人员在离职后一定期限内，不得违反规定自营其原管理的证券产品，该期限为：

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

5.证券投资者通过证券公司进行的证券买卖交易，其交易指令的传输方式主要是：

A.人工电话传递

B.