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《银行合规风险提示常态化发布工作制度》

第一章总则

第一条为进一步强化本行合规风险管理，建立健全合规风险提示的常态化、规范化、长效化发布机制，确保合规风险信息能够及时、准确、全覆盖地传导至各级机构及全体员工，前移合规风险防控关口，有效防范和化解各类合规及操作风险，保障本行各项业务稳健运行与高质量可持续发展，特制定本制度。

第二条本制度所称“合规风险提示”，是指本行合规管理部门或相关风险管理部门在日常合规监测、监管动态跟踪、内外部案件分析、合规检查以及风险排查等工作中，识别出的可能引发法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险隐患，面向全行或特定业务条线、分支机构发布的警示性、指导性及整改性文件。

第三条合规风险提示常态化发布工作遵循以下基本原则：

（一）预防为主，关口前移。强化风险敏锐度，将合规风险提示作为事前预警的核心工具，防微杜渐，将风险隐患消灭在萌芽状态。

（二）及时高效，精准触达。建立快速响应机制，确保风险信息第一时间传达至相关管理层及业务一线操作人员，并根据风险影响范围实施分级分类精准推送。

（三）问题导向，注重实效。风险提示不仅揭示风险表象，更需深度剖析风险成因，提出具备可操作性的整改建议与管理优化措施，形成“提示-整改-提升”的闭环管理。

（四）常态化与动态化结合。将合规风险提示融入日常合规管理工作流，建立固定频次与触发机制相结合的发布模式，并根据外部监