新形势下银行案件防控工作实操指南.pdfVIP

如何做好新形势下银行案件防控工作

(共3篇)

第一篇

银保监会印发了银行保险机构涉刑案件管理办法试行可见监管部门对银行案件防控的重视从近几年银保监会及其派出机构开出的罚单看金融严监管步入常态化二外部风险渗透加剧当前经济下行压力下部分企业经营困难社会矛盾凸显银行体系外的融资活动或金融活动风险不断

一、当前银行案防工作面临的形势

（一）严监管成为常态

总体来看，银行案件防范工作取得了一定的成效，但

近年来银行业大案、要案频发，金融风险滋长，案件防控

逐步进入监管视野。2019年银保监会起草了《银行保险机

构案件管理办法（征求意见稿）》，2020年银保监会印发了

的最前沿基层负责人是案防关口的把关人银行机构应强化基层负责人的内控案防履职行为确保日常案防工作落实到位发挥基层网点案件风险防控的关键作用三加强员工行为管理编实防护网一是加强常态化排查分级开展员工交心谈心家访等工作常态化开展员工行为排查及时发

《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》，可见监管部