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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》试卷及答案

第一部分：单项选择题（共40题，每题0.5分）

1.证券投资顾问不得代客户做出投资决策，这是基于（）原则的要求。

A.诚实信用

B.守法合规

C.客户利益优先

D.风险控制

2.根据中国证券业协会的规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

3.在宏观经济分析中，下列属于先行指标的是（）。

A.货币供应量

B.失业率

C.社会商品销售额

D.固定资产投资额

4.当GDP由平稳增长转为下降时，证券市场通常会（）。

A.提前下跌

B.同步下跌

C.滞后下跌

D.保持不变

5.下列关于财政政策的说法中，错误的是（）。

A.减少税收具有增加社会总需求的作用

B.增加政府支出会刺激总需求增长

C.财政政策是调节社会总需求的重要手段

D.紧缩性财政政策主要用于治理经济萧条

6.在行业生命周期的成熟期，行业的特点表现为（）。

A.增长速度非常快

B.企业数量大量增加

C.市场需求基本饱和

D.行业利润率较低

7.下列关于完全竞争市场的特征，描述正确的是（）。

A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B.产品不论是有形或无形的，都是同质的

C.企业是价格的接受者

D.以上都正确

8.某公司上年年末净资