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金融机构合作交流制度

第一章总则

第一条为有效防控金融机构合作交流过程中的专项风险，规范业务操作流程，提升风险管理能力，促进业务健康发展，结合公司实际，制定本制度。通过明确合作交流各环节的管理要求，强化合规意识，防范利益冲突，确保公司在金融机构合作中的稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在开展金融机构合作交流业务的全过程。具体场景包括但不限于：与金融机构开展业务咨询、产品合作、联合营销、资金拆借、信息咨询、技术支持等合作交流活动。

第三条本制度中下列术语的含义：

（一）“金融机构合作专项管理”是指公司为确保与金融机构合作交流业务合法合规、风险可控而建立的管理体系，涵盖合作意向、尽职调查、协议签订、执行监控、风险处置等全流程管理活动。

（二）“合作交流专项风险”是指公司在金融机构合作过程中可能面临的合规风险、信用风险、操作风险、声誉风险等，需通过专项管理措施进行识别、评估和控制。

（三）“合作交流合规”是指公司在金融机构合作过程中严格遵守国家法律法规、监管规定及公司内部管理制度，确保业务活动合法、合规、透明。

（四）“合作交流责任”是指公司各级管理人员和员工在金融机构合作业务中应履行的管理职责和操作义务，包括但不限于尽职调查、风险控制、合规审查、报告处置等。