金融业风险控制与合规性绩效衡量表.docxVIP

金融业风险控制与合规性绩效衡量表

考核人

部门

职务

周期

评定标准：总分采用100分制

A100-95优秀--超出预计标准，超质超量完成工作。

B94-80良好--达到预期标准，保质保量完成工作。

C79-70合格--能够按照要求完成工作，但个人能力需要提高。

D70以下不合格--未能按照标准完成工作，可能不胜任本职工作。

考核指标

权重

能力指标

衡量标准

分值

得分

风险识别与管理

25%

风险评估准确性

根据风险评估的准确性和及时性进行评分，包括对潜在风险因素的识别、风险评估报告的质量、风险应对措施的合理性等。

5

风险识别与管理

25%

风险预警机制有效性

评估风险预警机制的及时性、准确性和对风险事件的响应速度。

5

风险识别与管理

25%

风险应对措施实施效果

根据风险应对措施的实际效果进行评分，包括风险事件的处理效率、损失控制情况等。

5

风险识别与管理

25%

风险管理体系完善度

评估风险管理体系的建设情况，包括风险控制流程、内部控制制度等。

5

风险识别与管理

25%

合规性培训参与度

根据员工参与合规性培训的积极性和培训效果进行评分。

5

合规性执行

25%

合规性文件遵守率

评估员工对合规性文件的遵守情况，包括内部规定、法律法规等。

5

合规性执行

25%

合规性检查执行率

评