融券卖出操作规范.docx

融券卖出操作规范

第一章总则

1.1目的依据

为规范融券卖出业务操作流程，防范业务风险，保护投资者合法权益，维护证券市场交易秩序，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司融资融券业务管理办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《北京证券交易所融资融券交易细则》及中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则，制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于证券公司开展融券卖出业务的全流程管理，涵盖投资者适当性管理、标的证券准入、交易申报、风险控制、清算交收、违约处置、投资者教育等各个环节；同时适用于参与融券卖出业务的个人及机构投资者，作为其开展融券卖出操作的行