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律师办理法律尽职调查业务操作指引.docx

律师办理法律尽职调查业务操作指引

发布单位：北京市律师协会

适用范围：北京市律师及律师事务所承办各类法律尽职调查业务

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范本市律师办理法律尽职调查业务执业行为，统一尽职调查工作标准、流程尺度与执业规范，防范执业风险、提升法律服务质量，依据《中华人民共和国律师法》《律师执业管理办法》及相关法律法规、行业规范，结合本市律师执业实际，制定本指引。

第二条定义

本指引所称法律尽职调查，是指律师接受当事人委托，针对目标主体、交易标的、项目事项，通过资料审阅、机关查询、实地核查、人员访谈、网络检索等合法方式，全面核查、甄别、研判相关法律状态、合规情况、权利瑕疵、法律风险，出具尽职调查报告或专项法律意见的非诉讼法律服务行为。

第三条适用场景

本指引适用于律师承办以下常见尽调业务：

1.企业股权投资、资产收购、并购重组尽调；

2.投融资、债券发行、基金备案、资本市场挂牌上市尽调；

3.重大合作、项目承接、资产处置尽调；

4.企业合规整改、专项核查、风险排查尽调；

5.破产清算、不良资产处置、债务重组尽调；

6.其他需要法律核查、风险研判的专项尽调业务。

第四条执业基本原则

1.合法合规原则：全部调查手段、取证方式、信息使用必须符合法律规定，严禁非法取证、违规查询、泄露涉密及商业秘密。