2026年证券投资顾问笔试练习题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券投资顾问笔试练习题

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户

A.提供投资建议

B.代理客户买卖证券

C.分析证券市场

D.评估客户风险承受能力

2.某客户的风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问推荐的产品中，以下哪种类型最合适？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.商品期货

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问不得与客户约定

A.分红比例

B.最低收益

C.风险控制措施

D.业绩报酬形式

4.某客户投资组合中股票占比60%，债券占比30%，现金占比10%，其投资风格属于

A.保守型

B.平衡型

C.进取型

D.激进型

5.以下哪种行为属于《证券法》禁止的欺诈客户行为？

A.向客户明确说明投资风险

B.提供虚假投资业绩

C.在授权范围内操作客户账户

D.定期披露持仓情况

6.某证券公司投资顾问小张，因泄露客户信息被监管处罚，其行为违反了

A.《证券法》

B.《证券投资顾问业务管理办法》

C.《反不正当竞争法》

D.以上都是

7.根据《证券投资顾问业务规范》，以下哪种情况不需要签订《证券投资顾问服务协议》？

A.提供个性化投资建议

B.仅为客户分析市场行情

C.