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2026年证券行业专业人员水平评价测试投资银行业务全真模拟试题

（试卷满分：100分考试时间：120分钟）

一、单项选择题（本大题共30题，每题1分，共30分）

1．投资银行业务的核心内容是

A．证券承销与保荐

B．吸收存款

C．发放贷款（主要）

D．保险理赔

2．股票首次公开发行（IPO）中“保荐制度”要求

A．保荐机构对发行上市负持续督导责任

B．仅签文件

C．无责任

D．只收费

3．尽职调查的主要目的是

A．全面核查发行人的真实状况

B．应付审核

C．加快上市

D．降低费用

4．IPO发行定价方式常见的有

A．询价制、直接定价等

B．随意定价

C．按净资产（一律）

D．按注册资本

5．上市公司配股是指

A．向原股东按比例配售新股

B．向公众公开增发

C．发行债券

D．回购股票

6．上市公司非公开发行（定向增发）的对象是

A．特定投资者

B．全体公众

C．员工（仅）

D．债权人

7．并购重组中“重大资产重组”的判断标准涉及

A．资产总额、营业收入、净资产等比例

B．公司人数

C．注册地

D．成立时间

8．发行公司债券的主要目的是

A．融资并改善负债结构

B．增加股本

C．减税（必然）

D．分红

9．信息披露的基本要求是

A．真实、准确、完整、及时、公平

B．选择性披露

C．夸大宣传

D．延迟披露

10．上市公司定期报告包括

A．年报、半年报、季报

B．仅年报

C．仅月报

D．