2026年基金从业资格《基金公司业务管理》专项突破卷.docxVIP

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2026年基金从业资格《基金公司业务管理》专项突破卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据《证券投资基金法》和公司章程，基金管理公司股东会（或股东大会）的职权不包括（）。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

D.决定公司内部管理机构的设置

2.基金管理公司内部控制制度体系通常不包括（）。

A.内部环境控制

B.风险评估控制

C.信息系统控制

D.股东大会决策控制

3.基金管理公司制定的风险管理策略中，旨在识别、评估、应对和监控公司各项业务风险的是（）。

A.风险偏好体系

B.风险管理组织架构

C.风险管理政策

D.风险容忍度

4.以下关于基金管理公司合规部门的职责，描述错误的是（）。

A.负责制定公司合规管理制度和流程

B.监督检查公司各项业务是否符合法律法规和监管要求

C.识别、评估和监控公司合规风险

D.直接对基金投资决策进行干预

5.基金管理公司进行反洗钱工作，需要建立客户