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工会帮扶资金风险防控专项自查报告

一、自查工作开展情况

本次自查工作的核心在于通过全流程、穿透式的核查，验证资金流转的合规性与有效性，而非仅停留在账面数据的表面核对。

为确保自查结果的客观性与全面性，工会成立了由经审委主任任组长、财务部长任副组长、纪检专干及外聘会计师事务所专业人员组成的5人专项检查组。自查工作严格遵循“T型”排查法，即横向覆盖2023年度至2024年第三季度所有帮扶资金项目，纵向深入抽查项目的申请、审批、发放、归档全环节。本次自查共涉及帮扶资金总额1,250,000元，抽查会计凭证68册，随机抽取受助对象档案45份（抽查率≥30

工作执行的具体步骤与产出如下：

数据清洗与比对（第1-3工作日）：导出工会财务系统中“帮扶送温暖”科目下的所有流水，利用ExcelVBA脚本与“全国工会帮扶工作管理系统”数据进行双向比对，剔除重复录入项，识别出“系统有记录但财务无凭证”或“财务有支出但系统无档案”的异常数据3条。

档案穿透式审查（第4-7工作日）：对45份受助档案进行合规性审查。重点核对《困难职工申请表》、身份证复印件、医院诊断证明、银行回单等“四要素”是否齐全。检查发现，档案完整率为88.9%

资金流向追踪（第8-10工作日）：核对银行对账单与记账凭证，确认所有资金均通过银行转账方式直达受助职工社保卡账户，严禁现金