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2026证券投资顾问资格证书考试重点章节试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.根据中国证监会的规定，证券投资顾问业务人员从事业务活动，不得在非经营场所为顾客提供投资咨询服务。

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当事先了解客户的下列哪些信息？（）

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的投资目标

D.客户的风险承受能力

E.客户的年龄结构

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，正确的是（）。

A.可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

B.可以接受客户的全权委托而决定证券买卖

C.应当按照有关法律法规、行业规范和公司制度，勤勉、审慎地为客户提供投资建议

D.可以利用传播媒介或者通过客户招揽方式，对证券投资顾问本人、所在机构或者投资建议进行宣传

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，说明投资建议的内容及依据，并告知（）。

A.投资建议的使用方法

B.投资建议的期限

C.投资者应当承担的风险

D.投资建议的来源

5.根据《证券投资顾