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2026年证券从业资格《证券公司股权业务》考试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意）

1.证券公司从事证券公司股权业务，必须具备中国证券监督管理委员会规定的（）条件。

A.资本充足率达标

B.拥有固定的业务场所和必要的办公设施

C.具备相应的风险管理体系和内部控制制度

D.以上都是

2.根据我国《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是（）人。

A.2

B.3

C.5

D.10

3.下列关于首次公开发行（IPO）的说法中，正确的是（）。

A.发行后股票不得转让

B.上市公司增发股票属于IPO的一种特殊形式

C.IPO是指公司首次向社会公众发行股票并上市的行为

D.IPO的主要目的是为上市公司提供股权融资，同时也为投资者提供投资机会

4.在IPO的承销方式中，（）是指承销商将发行人的股票全部购入，然后再转售给投资者的方式。

A.代销

B.包销

C.摊销

D.代理销售

5.可转换公司债券（可转债）的投资者在持有期间，享有将债券转换成发行人（）股份的权利。