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2026年证券从业资格考试证券法律法规习题

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务时，应当遵循的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的身份信息、财产状况、证券投资经验和风险承受能力，并按照规定进行客户适当性管理。该规定的依据是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司信用业务管理办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《证券公司客户资产保护管理办法》

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，明确约定（）等内容。

A.融资融券的额度、期限、利率（费率）

B.溢价券的计息标准

C.客户信用证券账户的最低维持担保比例

D.证券公司可以单方面调整费率

4.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户充分揭示风险，并按照规定进行风险警示。风险警示的内容不包括（）。

A.融资融券交易可能产生的高风险

B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

C.客户不得违规使用融资买入的证券从