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2026年证券从业资格考试证券法律法规专项试卷

一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务时，应当遵循的原则不包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

解析：根据《证券法》第二十九条，证券公司承销证券，应当遵循公开、公平、公正的原则，恪守诚信，勤勉尽责。自愿原则属于证券交易的基本原则，但不属于证券承销业务特有的原则。证券承销的核心在于信息披露的充分性、交易过程的公平性以及承销行为的公正性，而非投资者的自主选择权。本题考查证券承销业务的基本原则，选项D为正确答案。

2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）

A.融资融券业务必须以客户信用证券账户内的证券作为担保物

B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

C.证券公司可以自行决定客户的融资融券额度

D.融资融券业务实行保证金比例管理制度

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第十五条，证券公司应当对客户的信用风险进行评估，并根据评估结果确定客户的融资融券额度。客户信用证券账户内的证券必须作为担保物，且该账户仅用于融资融券交