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证券从业（基础）试卷及详解

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

证券是各类记载并代表一定权利的（）。

A.书面凭证

B.法律凭证

C.资本凭证

D.货币凭证

答案：B

解析：证券在法律上的定义是各类记载并代表一定权利的法律凭证。A选项“书面凭证”表述不准确，因为现代证券已实现电子化，不一定是书面形式；C选项“资本凭证”是证券在经济上的定义；D选项“货币凭证”是票据等工具的特征，不是证券的本质定义。

根据《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A.百分之二十

B.百分之三十

C.百分之四十

D.百分之五十

答案：C

解析：根据《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的百分之四十。这是为了控制公司的债务风险，保护债券持有人的利益。其他选项均不符合现行法律规定。

以下不属于有价证券的是（）。

A.股票

B.国库券

C.信用证

D.企业债券

答案：C

解析：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，如股票、债券等。信用证是银行根据申请人要求开具的、保证在特定条件下支付款项的书面文件，属于结算工具，不属于有价证券。国库券和企业债券均属于有价证券中的债券。

在我国，证券公司的设立实行（）制度。

A.注册制

B.备案制

C.核准制

D.