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2026年基金风控基础单套试卷真题题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选出唯一正确的选项）

1.以下哪一项不属于基金投资组合中常见的市场风险？

A.利率风险

B.汇率风险

C.基金管理人经营风险

D.股票价格风险

2.基金管理人按照风险管理制度，对基金投资组合设定各种风险限额，以控制投资风险。这种风控方法属于？

A.风险预警

B.风险分散

C.风险限额管理

D.风险缓释

3.《证券期货投资者适当性管理办法》的核心原则是？

A.公平原则

B.公开原则

C.合适原则

D.平等原则

4.压力测试是通过模拟极端但可能发生的市场情况，评估投资组合在压力下的表现。其主要目的是？

A.评估组合在正常市场条件下的收益

B.评估组合在极端不利情况下的亏损风险

C.确定组合的预期收益率

D.评估组合的流动性状况

5.基金操作风险是指由于不完善或失败的内部程序、人员、系统或外部事件而导致损失的风险。以下哪项属于操作风险的典型例子？

A.市场利率突然上升导致债券基金净值下跌

B.基金交易员因操作失误买入错误证券

C.投资组合暴露于