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合规调查笔试题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列每题只有一个最符合题意的选项，请将正确选项的代表字母填写在答题纸上。每题1分，共20分）

1.合规风险管理的基本原则不包括：

A.合法性原则

B.审慎性原则

C.效益性原则

D.相互制约原则

2.以下哪个行为不属于利益冲突的典型表现？

A.职务便利为亲友牟利

B.收受可能影响公正执行公务的礼品、礼金

C.在职期间投资与其职责相关的企业

D.未经批准兼职获取报酬

3.根据《反洗钱法》，金融机构在履行客户身份识别义务时，对于非自然人客户的身份识别，主要依据是：

A.最终受益人的身份信息

B.法定代理人的身份证明

C.机构自身的内部编号

D.业务量大小

4.在合规调查过程中，以下哪项不属于信息收集阶段的主要工作？

A.确定调查方向和范围

B.收集与涉嫌违规事项相关的文档、记录

C.访谈相关人员进行证言

D.综合分析信息，形成初步调查结论

5.调查人员在进行访谈时，应遵循的原则不包括：

A.坦诚布公，无所保留

B.尊重访谈对象，注意方式方法

C.保持客观中立，避