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2026年证券投资顾问晋级考试题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.题目：根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行说明义务？

A.仅在合同中约定

B.通过书面、口头、软件工具等形式向客户说明

C.仅需口头告知

D.仅需在软件工具中提示

答案：B

解析：《证券投资顾问业务管理办法》第19条规定，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以书面、口头、软件工具等形式向客户说明投资建议的依据、内容以及可能产生的风险，并按照规定履行适当的投资者适当性管理。故选B。

2.题目：某客户持有某股票，计划通过期权对冲风险。若该客户预期股价下跌，应选择哪种期权策略？

A.买入看涨期权

B.卖出看涨期权

C.买入看跌期权

D.卖出看跌期权

答案：C

解析：看跌期权赋予持有人以约定价格卖出标的资产的权利。若预期股价下跌，买入看跌期权可锁定卖出价格，规避下跌风险。故选C。

3.题目：某证券公司投资顾问小张，在服务过程中得知客户计划通过融资融券放大收益。小张应如何操作？

A.立即为客户开通融资融券账户

B.向客户解释融资融券的风险，并要求客户签署风险揭示书

C.建议客户直接联系交易部门

D.忽略客户需求，专注于其他业务

答案：B

解析：《融资融券业务管理办法》要求证券投资顾问在为