金融机构投资顾问履职能力与风险控制评估表.docxVIP

金融机构投资顾问履职能力与风险控制评估表

姓名

区域/部门

岗位

入职时间

试用期时间

考核时间

出勤情况

病假

事假

旷工

迟到

迟到

早退

事假

旷工

迟到

早退

其他

（天）

考核标准

考核内容

评分标准

上级主管

评分

10分

8分

6分

4分

2分

投资业绩

投资目标达成率

根据客户投资组合的实际年化收益率与标普500指数的比较，超额收益部分按1分/0.5%计算，同时考虑投资风险调整。

投资业绩

资产配置合理性

评估资产配置是否符合客户风险承受能力和投资目标，是否与最新市场趋势和经济预测保持一致。

投资业绩

客户满意度

通过年度客户满意度调查评分衡量，直接关联实际操作中的客户反馈和投诉次数。

投资业绩

投资组合流动性

分析投资组合中现金及等价物比例是否合理，根据合约要求检查资产变现速度。

投资业绩

投资成本控制能力

评估交易佣金和管理费用，确保各项成本控制在预算范围内，不影响整体投资业绩。

客户关系维护

客户沟通及时性

检查是否有书面记录，保持客户及时沟通，解释投研结果与执行动作。

客户关系维护

客户需求响应速度

按T+3周清（周五结束）标准计算，要求记录回复时效、内容准确。若有延迟需给分扣点。

客户关系维护

投资者教育覆盖率

统计当月举办投资教育活动次数，是否满足客户增长量，并有签到表。

客户关系维护

优质客户服务能力

要求投诉记录按时间