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XX银行股份有限公司股东股权质押管理办法

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XX银行股份有限公司股东股权质押管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范XX银行股份有限公司（以下简称“本行”）股东股权质押行为，加强股权质押管理，保护本行、股东和其他利益相关者的合法权益，维护本行资本稳定和公司治理秩序，防范化解相关风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国民法典》、《商业银行股权管理暂行办法》等相关法律法规、监管规定及本行公司章程（以下简称“公司章程”），特制定本办法。

第二条定义

本办法所称股东股权质押，是指本行股东（包括法人股东、自然人股东及其他类型股东，下同）以其持有的本行股份为自己或他人的债务提供担保，将该股份权利凭证交付债权人或在法定登记机构办理出质登记的行为。

第三条适用范围

本办法适用于本行所有股东持有的本行股份进行质押的行为，以及本行对股东股权质押事宜的管理活动。本行股东质押其持有的本行股份，应当遵守本办法的规定。本行作为质权人接受其他企业股权质押的，不适用本办法。

第四条基本原则

股东股权质押管理应遵循以下原则：

（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要求。

（二）审慎性原则：对股东股权质押行为进行审慎评估和持续监测，有效防范风险。

（三）保护公司利益原则：确保股权质押行为不损害本行及其他股东的合法权益，不影响本行的稳