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2026年证券投顾合规业务单套备考试卷押题冲刺培训

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，卖方机构履行投资者适当性义务时，遵循的原则不包括以下哪一项？

A.守法合规

B.守信专业

C.公平公正

D.自主选择

2.证券投资顾问业务是基于证券公司的业务资格和投资顾问人员的执业资格开展的，以下哪项不属于证券投资顾问业务的主要特征？

A.为客户提供证券投资建议

B.辅助客户进行证券投资决策

C.直接代客理财，承担盈亏责任

D.与客户分享投资收益或分担投资损失

3.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证投资顾问人员勤勉尽责，遵守执业行为规范和职业道德，下列行为中属于严重违反职业道德规范的是：

A.按照执业规范，向客户充分揭示投资风险

B.利用职务便利为自身或他人谋取不正当利益

C.定期参加行业组织的培训，更新专业知识

D.客观、公正地提出投资建议

4.在投资者适当性管理中，关于“了解客户”的要求，以下说法错误的是：

A.了解客户的财务状况

B.了解客户的投资知识

C.了解客户的风险偏好

D.了解客户的资产净值，以确保其有足够资金承担投资风险

5.证券公司对投资者的风险承受能力进行评估后，应当根据评估结果向投资者销售风险等级高于其风险承受能力的证券产