2026年基金从业资格初级实务考试试题及答案.docxVIP

2026年基金从业资格初级实务考试试题及答案

1.某公募基金管理公司的基金经理甲，在微信朋友圈转发本公司新发基金的产品宣传信息，内容仅包含基金代码、募集时间、管理人名称三类基本信息，根据基金职业道德规范要求，甲的这一行为违反了以下哪项要求？A.诚实守信B.专业审慎C.保守秘密D.客户至上。答案：A。解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，不得进行内幕交易和操纵市场，不得进行不正当竞争。同时，根据公开募集基金宣传推介的相关规定，基金从业人员公开转发基金宣传信息，必须符合监管要求和公司内部合规流程，未经合规审核擅自公开宣传基金产品，即使内容简单也属于违规宣传，违反诚实守信中不得违规宣传的要求。这里要注意，很多考生会误选专业审慎，专业审慎主要是指具备专业胜任能力、勤勉审慎执业，本题核心是违规公开宣传，属于诚实守信的范畴，因此A正确。

2.根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，下列主体中，不属于我国法定公募基金销售机构的是？A.商业银行B.保险公司C.基金评价机构D.证券投资咨询机构。答案：C。解析：根据我国现行监管规则，公募基金销售机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构，基金评价机构的主要业务是对基金产品、基金管理人进行评价，本身不具备基金销售的法定资质，除非其同时取得销售业务资格，本题问的是不