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2026年投资顾问资格初级测试模拟题

一、单选题（共10题，每题1分）

说明：每题只有一个正确答案。

1.以下哪项不属于《证券投资顾问业务管理办法》中规定的投资顾问的核心职责？（）

A.提供证券投资决策建议

B.代理客户进行证券交易

C.评估客户风险承受能力

D.解答客户投资疑问

2.根据中国证监会的规定，证券投资顾问不得向客户提供哪些信息？（）

A.上市公司基本面分析

B.行业发展趋势预测

C.虚假或误导性投资建议

D.政策法规解读

3.以下哪种行为不属于投资顾问的禁止性行为？（）

A.未经客户同意获取其个人信息

B.利用自己的信息优势进行内幕交易

C.向客户推荐与其利益冲突的产品

D.在执业过程中保持客观中立

4.客户的风险承受能力评估中，以下哪项指标不属于常用参考？（）

A.年龄

B.收入水平

C.投资经验

D.家庭资产规模

5.投资顾问向客户提供投资建议时，必须遵守的原则不包括：（）

A.客户利益优先

B.信息披露充分

C.收取佣金越高越好

D.风险揭示完整

6.根据中国股市的特点，以下哪种投资策略最适用于长期投资者？（）

A.趋势交易

B.波动率套利

C.基因筛选

D.价值投资

7.以下哪种金融工具最适合风险厌恶型客户？（）

A.股票

B.期货