四合一管理体系内部审核检查表（财务部）.docVIP

四合一NUMPAGES3-PAGE2

管理层Q-NUMPAGES3-PAGE1

四合一管理体系内部审核检查表

记录编号：QES/JL-036

受审核部门

财务部

审核时间：

标准条款

审核要点

审核记录

备注

Q：5.3组织的作用、职责和权限

E：5.3组织的岗位、职责和权限

S：5.3组织的岗位、职责和权限

1、公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？

2、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？

3、是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QES的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？

4、是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？

是

是

是

是

☆

Q：6.1风险和机遇的应对措施

E：6.1应对风险和机遇的措施/6.1.1总则