2026年证券分析师业务能力及市场规范考核题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券分析师业务能力及市场规范考核题

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

1.关于中国A股市场IPO审核制度的表述，以下正确的是：

A.所有IPO项目均需经过证监会主板和创业板双重审核

B.注册制改革后，企业上市审核周期已完全取消

C.科创板和北交所的IPO审核标准与主板一致

D.发行定价中，发行人需与主承销商协商确定价格区间

2.某分析师预测某公司2026年净利润为1.2亿元，但实际为1.5亿元，其预测误差率为：

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

3.以下关于证券公司合规管理的表述，错误的是：

A.禁止证券分析师在未持有公司股票的情况下撰写研报推荐该股票

B.研报发布前需经合规部门审核，但时效性要求不高

C.个人投资者投诉需在2个工作日内响应处理

D.严禁通过个人社交账号发布未受托的证券投资建议

4.根据《证券法》，证券分析师在撰写行业研究报告时，若引用第三方数据，应确保：

A.直接复制粘贴无需注明来源

B.仅标注数据提供方名称即可

C.详细注明数据来源、发布日期及获取方式

D.可在免责声明中一笔带过

5.某分析师持有某上市公司200股股票，其所在机构同时承销该股票IPO，以下符合监管要求的是：

A.继续持有股票并撰写推荐报告

B.在承销期内卖