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2026年证券从业资格考试笔试试题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.某投资者在2026年5月通过某证券公司A（上海总部）的APP进行股票交易，其开户行为在哪个监管机构备案？

A.中国证监会上海监管局

B.中国证券业协会

C.中国证监会深圳监管局

D.上海证券交易所

2.某ETF基金在2026年4月规模突破50亿元，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，该基金应如何变更运作方式？

A.直接转为指数基金

B.需要重新申请备案并披露

C.可自行调整不披露

D.仅需向基金管理人报告

3.某上市公司2025年度净利润同比增长30%，但经营活动现金流净额为负，分析师应重点关注什么风险？

A.财务造假风险

B.商誉减值风险

C.现金流断裂风险

D.盈利持续性风险

4.某证券公司2026年3月发行一款“稳健型”理财子公司产品，该产品投资期限为6个月，预期收益率5%，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适合哪些投资者？

A.风险承受能力C4级的投资者

B.风险承受能力C5级的投资者

C.风险承受能力C1级的投资者

D.以上均不适合

5.某投资者通过某证券公司B（深圳分公司）参与创业板交易，其信用账户可用资金为10万元，若某股票当日涨跌幅限制为20%，最大可融资买入金额为多少？

A.10万元

B