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2026年证券投资顾问从业资格考试模拟卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，合计20分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供具体证券投资建议，但以下哪项行为可能被视为违规？

A.分析宏观经济形势对市场的影响

B.提供行业研究报告供客户参考

C.基于客户风险偏好推荐特定基金产品

D.明确建议客户在次日买入某只股票

2.某客户的风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问为其推荐了一篮子低风险理财产品，但客户要求配置更多高增长股票。根据《证券投资顾问业务规范》，投资顾问的正确做法是？

A.直接满足客户要求，以提升业绩考核

B.解释风险与收益匹配原则，建议逐步调整配置

C.指责客户风险意识不足，拒绝提供建议

D.帮助客户伪造风险测评问卷以符合要求

3.以下哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？

A.收取客户交易佣金的一定比例作为报酬

B.诱导客户频繁交易以赚取差价

C.向特定客户泄露未公开的重大信息

D.在执业过程中坚持合规、客观原则

4.某上市公司公告将进行重大资产重组，证券投资顾问在未确认信息真实性的情况下，立即向客户推荐该股票。该行为违反了《证券法》的哪项规定？

A.禁止内幕交易

B.禁止虚假宣传

C.禁止误导性陈述

D.禁止不正当竞争

5.客户张某通过证券投资顾问