金融投资顾问投资组合回报率与风险控制绩效衡量表.docxVIP

金融投资顾问投资组合回报率与风险控制绩效衡量表

姓名

区域/部门

岗位

入职时间

试用期时间

考核时间

出勤情况

病假

事假

旷工

迟到

迟到

早退

事假

旷工

迟到

早退

其他

（天）

考核标准

考核内容

评分标准

上级主管

评分

10分

8分

6分

4分

2分

投资组合回报率

年度投资组合平均回报率

评估投资组合在过去一年内的平均回报率，与市场平均水平进行比较，超过市场平均水平5%为优秀，低于市场平均水平5%为不合格。

投资组合回报率

季度投资组合回报率稳定性

评估投资组合在季度内的回报率波动情况，波动率低于市场平均水平2%为优秀，波动率高于市场平均水平2%为不合格。

投资组合回报率

投资组合收益与风险匹配度

评估投资组合收益与风险之间的匹配程度，匹配度达到80%以上为优秀，低于80%为不合格。

投资组合回报率

投资组合收益增长率

评估投资组合在过去一年内的收益增长率，超过市场平均水平10%为优秀，低于市场平均水平10%为不合格。

投资组合回报率

投资组合收益稳定性

评估投资组合在过去一年内的收益波动情况，波动率低于市场平均水平3%为优秀，波动率高于市场平均水平3%为不合格。

风险控制能力

风险识别与评估能力

评估投资顾问在识别和评估潜在投资风险方面的能力，准确识别并评估潜在风险为优秀，存在重大遗漏或错误评估为不合格。

风险控制能力

风险应对措施有效