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2026年证券投资顾问业务知识与技能测试题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.最高收益优先原则

B.客户利益优先原则

C.风险控制优先原则

D.流动性优先原则

2.下列关于证券投资顾问执业登记条件的表述，错误的是（）。

A.具备大学本科及以上学历，且从事证券业务满2年

B.具备证券从业资格，并通过证券投资顾问专项考试

C.具备良好的职业道德和信誉，且不存在被监管机构处罚的情形

D.具备中国证监会规定的其他条件，如无犯罪记录

3.客户风险承受能力评估中，属于“保守型”客户典型特征的是（）。

A.能够承受较高波动性，追求长期资本增值

B.愿意承担适度风险，追求稳定收益

C.风险厌恶程度高，仅接受低风险产品

D.适合投资高杠杆资产，如期权、期货

4.证券投资顾问在提供投资建议前，必须确认客户是否具备相应的风险承受能力，这一要求主要基于中国证监会的（）。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《客户适当性管理实施办法》

5.下列关于证券投资顾问服务费用的表述，正确的是（）。

A.不得向客户收取任何形式的佣金或奖励

B.