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不合格品处理流程SOP——含处理单和纠正措施记录

【标签：质量管理·不合格品处置·纠正措施·生产规范】

【日期：2026年9月23日】

一、这份SOP解决什么问题

巡检发现不合格品后，操作工说“先放边上吧”，结果不合格品和合格品混在一起，被误发给了客户；不合格品处置单上只写了“报废”两个字，没有不合格描述、没有原因分析、没有评审记录，客户投诉追溯时无法还原当时的判定依据；让步接收的不合格品未经技术部门评估，质量负责人一个人签字就放行了，后来产品在使用中出现问题，客户要求索赔；返工后的产品没有重新检验就直接入库，下次出货时又被客户退回；同一工序连续三个月出现同类不合格，每次都只是“返工处理”，从来没有分析过根本原因，纠正措施记录表上一片空白；不合格品处置记录散落在各车间，月底质量分析时数据汇总不全，无法识别质量问题的集中趋势。这些问题的根源，是缺少一套从不合格品识别、标识隔离、评审处置到纠正措施、效果验证、记录归档的标准化流程。

本SOP覆盖不合格品处理管理的完整闭环——不合格品分类与处置方式、识别与标识隔离、评审与分级审批、处置执行、纠正措施与预防措施、效果验证与闭环、台账管理与归档——并附不合格品处理单和纠正措施记录模板。同时提供标准版、简化版、微型版三套方案，适配不同规模制造企业的实际情况。

二、法规依据与合规底线

2.1核心法规要求

不合格品处理是质量控制的关键