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2026年投资顾问从业资格考试试卷及答案

一、单项选择题（共40题，每题1分，合计40分。以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.根据2025年修订发布的《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问人员完成首次执业登记后，应当每自然年度完成不少于（）学时的后续职业培训，其中合规及职业道德类培训占比不得低于30%。

A.15B.20C.25D.30

2.全面注册制实施背景下，证券投资顾问向普通投资者推荐北交所拟转板至科创板上市的标的股票，无需重点提示的风险是（）

A.转板失败引发的股价大幅波动风险B.两市场交易规则差异导致的流动性风险C.两市场退市标准差异导致的退市风险D.投资者适当性匹配义务自动豁免风险

3.根据《个人养老金投资顾问业务管理细则（2024年修订）》，投顾机构为投资者提供个人养老金账户内资产配置服务的，年化服务费率上限不得高于投资者个人养老金账户内委托管理资产规模的（）

A.0.2%B.0.5%C.0.8%D.1%

4.投顾机构运用生成式人工智能工具出具投资建议的，应当对所有生成内容、人机交互记录进行留痕管理，相关服务日志的保存期限不得少于服务关系终止后（）年

A.5B.10C.15D.20

5.下列货币政策工具中，属于总量型调控工具的是（）

A.普惠小微贷款支持工具B.抵押补充贷款（PSL）C.存款准备金率D.科技创新