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2026年证券从业资格考试证券市场基本法律法规与实务题

单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须按照规定以的方式，向中国证券监督管理委员会报送有关信息。（）

A.电子

B.纸质

C.口头

D.混合

2.某上市公司2025年年度报告披露，其合并报表净利润为5亿元，但经审计的净资产为20亿元。根据《上市公司治理准则》，该公司董事会成员中独立董事的比例至少为（）。（）

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

3.证券公司办理融资融券业务，客户信用证券账户的证券应当由（）指定的证券公司或者证券登记结算机构保管。（）

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.融资融券业务提供方

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）。（）

A.1亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.15亿元

5.某投资者通过证券公司购买A公司股票，该股票当日收盘价为10元。次日，该投资者以每股12元的价格卖出。根据《证券公司监督管理条例》，该证券公司若未按照规定保存投资者资料，最高可被处以（）的罚款。（）

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.500万