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券商可转债投资者适当性风险告知书模板

一、适用范围与签署效力

本告知书是券商履行可转债投资者适当性义务、落实“将合适的产品卖给合适的投资者”监管要求的法定留痕文件，不得删减核心风险条款、不得代投资者签署。

1.适用场景：本文件适用于三类场景：个人/普通机构投资者首次开通可转换公司债券（以下简称可转债）交易权限前；投资者风险承受能力等级发生变化、与可转债产品风险等级不匹配时重新签署；监管规则更新导致可转债交易规则、风险特征发生重大变化时组织存量投资者补签。符合《证券期货投资者适当性管理办法》认定标准的专业投资者，可豁免签署本告知书直接参与交易。

2.制定依据：本告知书严格对照《中华人民共和国证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则》《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》相关要求制定，所有风险提示、准入标准均与现行监管规则保持一致。

3.文件效力：投资者签署本告知书即视为已充分知晓可转债全部交易规则与投资风险、确认自身符合参与条件、自愿承担所有交易损失；券商已按要求履行明确说明义务，不对可转债投资收益做任何保底承诺。本告知书作为投资者业务档案留存，保存期限不少于20年，是后续适当性纠纷的核心判定依据。

二、投资者参与可转债交易的准入条件核查

可转债并非无风险固定收益产品，设置准入门槛是拦截风险承受能力不足投资者的第一道防线，券商必须