2026年基金从业资格合规管理试题及答案.docxVIP

2026年基金从业资格合规管理试题及答案

1.根据《证券投资基金管理公司合规管理办法》，基金管理公司的合规是指（）A.基金公司及其从业人员遵守法律法规、监管规定、行业自律规则、公司内部管理制度，以及诚实守信、职业道德的行为准则的统称B.只要不违反刑事法律就不属于合规问题C.仅指遵守监管部门发布的部门规章和规范性文件D.合规不涵盖职业道德层面的要求

参考答案：A

解析：根据《证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，本办法所称合规，是指基金管理公司、基金托管人及其从业人员遵守法律法规、中国证监会规定、行业自律规则、公司内部管理制度，以及诚实守信、职业道德等行为准则的总称。合规的覆盖范围不仅包括外部生效的各类法律法规、监管规则，也包括行业自律组织制定的自律规则、公司内部管理制度，同时也涵盖了基金行业特有的职业道德要求，因此BCD选项对合规概念的描述均错误，本题正确选项为A。

2.某基金管理公司新设合规管理部门，以下不属于基金管理公司合规负责人应当履行的职责的是（）A.组织制定合规管理基本制度，监督合规管理部门开展工作B.审议批准公司年度合规报告C.对公司推出新产品、开展重大业务活动进行合规审查D.发现公司存在重大违法违规行为及时向公司管理层、董事会、中国证监会派出机构报告

参考答案：B

解析：根据《证券投资基金管理公司合规管理办法》对公司各主体合规责任的划分，董事会负责审议批准公司