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AI应用风险评估管理规范（最新版）

第一章总则

一、制定目的

为建立健全AI应用全生命周期的风险防控体系，系统性识别、研判、处置AI应用部署与运行过程中的各类合规风险、技术风险与伦理风险，保障AI应用安全、可控、合规运行，维护用户合法权益、公共利益与国家安全，结合当前AI产业发展实际监管要求，制定本规范。

本规范所有条款均符合现行国家法律法规、行业标准的强制要求，所有操作流程、判定阈值、处置规则均为可直接落地执行的明确要求，各相关主体无需额外制定细化规则即可直接使用。

二、适用范围

本规范适用于所有机关、企事业单位、社会组织部署、采购、使用的各类AI应用，涵盖生成式内容AI、AI金融风控、AI医疗辅助诊断、AI智能驾驶辅助、AI工业质检、AI办公自动化等全部技术路径与应用场景。

面向公众提供服务的公有云AI服务、单位内部部署的私有云AI系统、嵌入第三方业务流程的AI组件均属于本规范的评估覆盖范围，不存在豁免评估的AI应用类别。

三、管理原则

AI应用风险评估工作全程遵循客观公正、全量覆盖、动态迭代、闭环管控四项核心原则，所有评估动作必须留存可追溯的纸质或电子记录，不得存在任何未被记录的人工干预环节。

评估过程不得刻意规避高风险环节测试，不得为了降低评估等级篡改实测数据，所有测试用例的选取必须覆盖正常场景、边缘场景、对抗场景三类情况，测试样本量不得低于本规范后续条款规定的最低要求。