券商可转债投资者适当性回访风险告知书模板.docxVIP

券商可转债投资者适当性回访风险告知书模板

一、文档定位与效力

本模板是券商落实可转债投资者适当性管理法定义务的标准化合规文书，所有通过本流程完成的回访记录，将作为投资者适当性匹配、客户纠纷举证、监管检查核验的核心法定证据，效力优先于营销环节的所有口头承诺。

?适用场景：适用于所有申请开通沪深交易所可转换公司债券（含可交换公司债券，下同）二级市场交易、申购权限的个人投资者；2022年6月18日前已开通可转债交易权限但未完成规范回访的存量个人投资者，补回访参照本模板执行。

?制定依据：严格遵循《证券期货投资者适当性管理办法》《上海证券交易所可转换公司债券交易实施细则（2023年修订）》《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则（2023年修订）》中关于新开通权限投资者回访的强制性要求，核心风险条款不得删减、弱化。

?档案要求：所有回访产生的录音、签字文件、问答记录统一存入投资者适当性管理档案，保存期限自投资者销户之日起计算，不得少于20年。

二、回访执行刚性规范

可转债适当性回访是阻断不合格投资者盲目入市的最后一道合规关口，绝不能走形式、走过场，所有执行环节必须满足独立、客观、可核验的要求，严禁营销干预。

1.人员要求

?回访必须由券商总部客户服务中心或分支机构合规岗位的非营销序列人员执行，严禁由开发该客户的客户经理、证券经纪人单独开展回访，避免诱导客户做出不符合真实意愿的回