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上市公司信息披露与内幕信息管理——窗口期与敏感期管理工作计划

本计划适用于A股上市公司及其控股子公司、分公司、重要参股公司，聚焦窗口期与敏感期的识别、预警、交易限制、事前申报、违规防控与责任追究，重点解决窗口期起止时间计算错误、敏感期范围界定不清、事前申报流于形式、知情人配偶及关联人交易管控缺失、系统预警不到位等问题。其他资本市场上市企业可参照当地监管规则调整。

一、工作目标

建立以《窗口期与敏感期交易管理制度》为核心，配套《证券交易事前申报管理细则》《窗口期日历管理规范》《重大事项敏感期识别指引》的制度体系。

实现窗口期与敏感期识别准确率100%，关键人员窗口期违规交易为零。

实现事前申报覆盖率100%，申报审核及时率100%。

实现窗口期前系统提醒覆盖率100%，关键人员及配偶知晓率100%。

实现季度自查覆盖率100%，年度培训覆盖率100%，无因窗口期或敏感期违规交易被监管处罚或采取监管措施。

二、主要法规与内部依据

主要依据包括：《中华人民共和国证券法》第四十四条（短线交易）、第五十条至第五十四条（内幕信息与内幕交易）；《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2025年修订）》（证监会公告〔2025〕5号）第十三条（窗口期）；《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》；最高人民法院、最高人民检察院《关于修改〈关于办理内幕交易、泄露