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数据合规自查清单（个人信息保护法要点逐项核查）

数据合规自查清单

版本号：V1.0

作者署名：________________执业机构：________________

（上述署名与执业机构信息留待填写）

制作日期：2026年9月23日

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数据合规自查清单

清单编号：清单编号：____________

说明

本清单依据《中华人民共和国个人信息保护法》（2021年11月1日起施行）及《网络数据安全管理条例》等规定，将企业处理个人信息的主要合规义务拆解为六大类30项核查项，供企业法务、数据合规岗位及信息技术部门开展自查时逐项打勾使用。涉及条文序号均已核对现行有效文本。

使用前请注意：

清单适用于个人信息处理者的一般义务场景。提供基础性互联网平台服务、用户数量巨大、业务类型复杂的企业，还须履行《个人信息保护法》第五十八条规定的特别义务（合规制度体系建设、独立监督机构、社会责任报告等），不在本清单范围内。

处理个人信息达到国家网信部门规定数量的，应当指定个人信息保护负责人并公开联系方式（《个人信息保护法》第五十二条）。

违法处理个人信息的行政责任较重：情节严重的，可处五千万元以下或者上一年度营业额百分之五以下罚款，直接责任人员亦可被处罚（《个人信息保护法》第六十六条）。自查发现问题后及时整改，是控制风险成本最有效