证券资格真题及答案.docVIP

证券资格真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.股票承销

B.债券交易

C.财富管理

D.商品期货交易

答案：D

2.证券公司设立投资银行部门的注册资本最低要求是多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：B

3.证券公司从事资产管理业务的，其董事会成员中，从事证券业务年限不少于多少年的比例不低于1/2？

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

答案：C

4.证券公司客户资产管理业务的投资范围不包括以下哪项？

A.股票

B.债券

C.货币市场工具

D.房地产

答案：D

5.证券公司从事融资融券业务的，其注册资本最低要求是多少？

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：C

6.证券公司从事自营业务的，其自营业务规模不得超过净资本的多少倍？

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

答案：B

7.证券公司从事资产管理业务的，其客户资产的管理规模不得超过其净资本的多少倍？

A.5倍

B.10倍

C.15倍

D.20倍

答案：B

8.证券公司从事投资银行业务的，其承销的证券发行规模不得超过其净资本的多少倍？

A.5倍

B.10倍

C.15倍

D.20倍

答案：A

9.证券公司从事证券自营业务的，其自营业务收入