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古董交易行为合规考核表

编号

姓名

职务

日期

评定标准：

A100-95优秀--超出预计标准，超质超量完成工作。

B94-80良好--达到预期标准，保质保量完成工作。

C79-70合格--能够按照要求完成工作，但个人能力需要提高。

D70以下不合格--未能按照标准完成工作，可能不胜任本职工作。

考核项目

权重

考核要素

考核内容

标准分

得分

交易流程合规性

30%

是否遵循交易审批流程

确保交易前由授权人员审核交易方案，签字确认后方可执行，不符合流程将扣分。

6

交易流程合规性

30%

是否规范执行交易记录

记录需详细保存，包括交易时间、物品信息、客户资料及交易结果，未按规定执行或记录缺失将扣分。

6

交易流程合规性

30%

是否遵守交易时间限制

在法定交易时间外进行非授权交易或超时交易，视为违规操作。

6

交易流程合规性

30%

是否确保交易场所安全

如在非授权场所开展交易活动，或场所存在安全隐患，视为流程违规。

6

交易流程合规性

30%

是否严格执行交易协议条款

未履行协议约定内容，如付款方式、交割时间等，视为流程合规性缺失。

6

文物来源合法性

25%

是否验证文物来源证明

未提供来源证明或证明不完整，视为文物来源不合规。

5

文物来源合法性

25%

是否核查文物所有权信息

所有权人信息