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期货业务适当性管理测试习题

一、单项选择题（共20题，每题2分，总计40分。每题只有1个正确答案，错选、不选均不得分）

1.期货业务适当性管理的核心责任主体是（）

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会、期货交易所等自律组织

C.期货经营机构

D.期货市场监控中心

2.自然人普通投资者申请转化为专业投资者，需满足的基本财务条件之一为金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上金融投资相关经历。

A.300；30

B.500；50

C.100；10

D.1000；100

3.根据期货行业适当性管理规则要求，期货经营机构应当将本机构提供的期货产品或服务按照风险程度从低到高至少划分为（）个等级。

A.3

B.4

C.5

D.6

4.风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，出现以下哪种情形时，期货经营机构必须将其划定为风险承受能力最低类别投资者（）

A.年龄超过60周岁的退休人员

B.无期货实盘交易经历

C.明确表示没有风险容忍度、不愿承担任何投资损失

D.个人金融资产规模低于10万元

5.经期货经营机构评估，风险承受能力为C5类（高风险承受能力）的普通投资者，在不存在其他准入限制的情况下，可购买的产品或服务风险等级范围为（）

A.仅R5级高风险产品

B.R4级及以上风险等级产品

C.R1至R5全风