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200.证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷含答案解析

一、单选题

1.下列关于证券公司设立条件的表述，不正确的是（）（1分）

A.注册资本最低限额为人民币1亿元

B.有健全的内部控制制度

C.具有完善的风险管理体系

D.主要出资人从事证券业务5年以上

【答案】A

【解析】根据《证券法》规定，设立证券公司注册资本最低限额为人民币5亿元。

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当（）（2分）

A.对客户的信用状况进行评估

B.要求客户以自有资金参与

C.禁止客户使用融资融券

D.由客户自行决定是否使用

【答案】A

【解析】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当对客户的信用状况进行评估。

3.证券公司办理经纪业务，不得（）（1分）

A.为客户查询证券交易记录

B.代理客户买卖证券

C.提供证券市场信息

D.侵占客户资金

【答案】D

【解析】证券公司办理经纪业务，不得侵占客户资金。

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当（）（2分）

A.与指定商业银行签订协议

B.自行保管客户交易结算资金

C.由客户自行选择银行

D.不需要指定商业银行

【答案】A

【解析】证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与指定商业银行签订协议。

5.证券公司从事证券资产管理业务，应当（）（1分）

A.以自有资金进行投资

B.将客户资产与自有资产严格分离

C.允许客