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202.证券从业资格《证券投资顾问业务》考前密卷及答案

一、单选题（每题1分，共20分）

1.证券投资顾问业务人员向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.合规性原则

D.高收益优先原则

【答案】D

【解析】证券投资顾问业务人员应当遵循客户利益优先原则、客观性原则和合规性原则，而非高收益优先原则。

2.投资建议的记录保存期限不得少于（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】D

【解析】根据相关规定，投资建议的记录保存期限不得少于5年。

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以（）为基础。

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.证券市场行情

D.证券投资顾问的业绩

【答案】A

【解析】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当以客户的财务状况为基础。

4.证券投资顾问业务人员与客户签订证券投资顾问服务协议，应当遵循（）原则。

A.自愿、公平、诚实信用

B.收益最大化

C.风险最小化

D.成本最小化

【答案】A

【解析】证券投资顾问业务人员与客户签订证券投资顾问服务协议，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则。

5.下列关于证券投资顾问业务的说法，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务是一种专业性活动

B.证券投资顾问业务需要具备相应的专业知识

C.证券投资顾问业务可以代替投资决策

D.证券投资顾问业务可以保证投资收益

【答案