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2026年基金经理专业技能与职业道德认证题集

一、单选题（共10题，每题2分）

1.中国证券投资基金业协会规定，基金经理在管理基金期间，若其管理的基金资产规模达到以下哪个标准，必须进行基金定期报告的撰写与披露？

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

2.某基金经理在投资决策中，因个人利益冲突（如持有某上市公司股份且该股为基金重仓股），未及时向基金公司披露，根据《证券期货投资者适当性管理办法》，该行为属于哪种违规行为？

A.信息披露不及时

B.利益冲突未披露

C.违规交易

D.内幕交易

3.以下哪种行为不属于基金经理在投资操作中应遵循的“禁止行为”范畴？

A.利用未公开信息进行交易

B.基金资产与其他资产混同

C.严格遵循基金合同约定的投资策略

D.在基金合同外约定收益分配

4.根据《证券投资基金运作管理办法》，以下哪类基金产品需要设立投资顾问？

A.指数型基金

B.股票型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

5.某基金经理在市场波动期间，因担心基金净值下跌，擅自变更基金投资策略，且未在基金合同中明确说明，该行为违反了哪项基金法规？

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《基金合同法