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风控合规面试题目和答案.docx

风控合规面试题目和答案.docx

    风控合规面试题目和答案

    一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

    1.在风控合规管理体系中，以下哪项属于一级风险控制措施？（）

    A.对关键岗位人员进行定期轮岗

    B.建立内部审计部门

    C.制定业务连续性计划

    D.设定风险偏好和容忍度

    解析：一级风险控制措施是指直接作用于风险源的控制措施，如职责分离、授权审批等。选项A属于行为控制，直接作用于操作层面，符合一级控制定义；选项B属于监督控制；选项C属于应急控制；选项D属于战略控制。

    2.银行在授信审批过程中，以下哪项属于典型的反洗钱尽职调查环节？（）

    A.审查借

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